据中国证监会网站消息，证监会日前批复了国都证券股份有限公司（新三板挂牌公司，证券代码：870488）《关于申请变更主要股东的报告》，核准山东海洋控股有限公司（下称山东海洋控股）成为国都证券主要股东，对山东海洋控股依法受让国都证券299,011,049股股份（占公司股份总数5.1288%）无异议。

山东海洋控股此次受让的国都证券股份，全部来源于其全资母公司山东海洋集团有限公司。

关于此次股权转让的价格，企查查APP公开的《国都证券股份有限公司关于股东持股情况变动的提示性公告》显示：甲方（山东海洋集团）同意将持有标的公司5.1288%的股份（即299,011,049股），以523,586,946.74元转让给乙方（山东海洋控股），乙方同意按此价格购买上述股份。据此计算，转让价格折合每股为1.751元。

国都证券官网披露的财务信息显示，2023年营业收入为13.8亿元，归属于挂牌公司股东的净利润为7.23亿元，基本每股收益为0.12元，归属于挂牌公司股东的每股净资产为1.84元。

上述《提示性公告》还显示：标的公司2022年年度权益分派尚待实施，甲乙双方确认，2022年年度股东现金红利归甲方享有，如权益分派方案实施时，股份已过户至乙方的，乙方应于取得现金分红后【10】个工作日内向甲方支付。2023年1月1日至股份过户登记完成之日内的经营活动产生的过渡期损益归乙方享有或承担。

国都证券前五大股东为中诚信托有限责任公司、北京国际信托有限公司、国家能源投资有限公司、同方创新投资（深圳）有限公司、东方创业投资管理有限责任公司，持股比例分别为13.3264%、9.5873%、7.6933%、5.9517%、5.1288%。

因此，此次变更完成后，山东海洋控股公司将与东方创业投资管理有限责任公司成为国都证券并列第五大股东。

国都证券是经中国证监会批准于2001年12月28日成立的综合性证券公司，成立时注册地为深圳市。2009年7月，公司注册地由深圳市迁至北京市东城区。国都证券2017年3月31日在新三板挂牌上市，目前公司注册资本为58.3亿元。

国都证券在固定收益业务、投资顾问团队、自营业务、金融科技应用等方面表现较为出色。

今年3月29日，浙商证券曾发布公告，公司拟通过协议转让方式，受让重庆信托、天津重信、重庆嘉鸿、深圳远为、深圳中峻分别持有的国都证券4.72%、4.72%、3.77%、3.31%、2.63%股份，合计股份为19.15%。本次受让成功后，浙商证券将成为国都证券的第一大股东。根据公告，此次股份转让价格为2.67元/股（交易尚需履行证监会的核准以及全国中小企业股份转让系统的合规性确认）。当时市场对此评论为“2024年首单券商并购案”。但目前尚未完成工商变更。

山东海洋集团是经山东省人民政府批准设立，以海洋产业为核心主业的省属大型国有企业，成立于2010年9月，注册资本50亿元人民币，总部设在济南市，目前拥有9家一级权属企业和1支国家级产业投资基金。

山东海洋控股公司成立于2011年2月，注册资本15亿元，是山东海洋集团全资设立的综合性国有金融控股机构。作为重要的涉海金融投资主体，山东海洋控股公司紧紧围绕产融结合持续发力，打造了集海洋产业股权投资、债权投资、融资租赁、供应链金融等为一体的涉海金融服务板块。

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作者：混改研究院