据山东黄金集团官网消息，7月2日上午，山东黄金集团召开合规工作动员会。集团党委书记、董事长、总经理李航强调，要立足自身实际，加快建立起符合实际的合规管理体系，实现集团合规管理从上到下有效衔接、全面覆盖，护航企业稳健经营、良性发展。要进一步加强合规管理制度建设，着手开展合规手册、专业指引、“三张清单”编制，优化合规运行、风险识别、举报及监督问责机制，构建切实可行的合规管理制度体系，做到用制度管权、管人、管事，确保“有办法管”，全面提升公司治理法治化水平。要进一步加强合规管理队伍建设，充分发挥合规管理委员会统筹重大合规事项的作用，健全企业主要负责人领导、分管领导负责、法务部门牵头、相关部门协同联动的合规管理体系，加强专兼职法务合规管理人员队伍建设，确保“有队伍管”，切实提高队伍能力水平。要进一步加强合规管理信息化建设，推动合规管理与信息技术融合，不断优化管理流程，推进合规管理系统与财务、投资、采购等信息系统数据共用共享，切实加强对重点领域、关键节点的过程管理和动态监测，确保“有平台管”，有效提高合规管理工作效能。

以召开专门动员会的形式全面加强合规管理，在省属企业还是比较罕见的。这也充分显现出山东黄金集团对合规管理工作的高度重视。

过去以来，在很多国有企业中经常存在“重发展、轻合规”的情况，有时遇到问题绕着走，有时打法律法规的擦边球，甚至明知违规却仍以企业发展是第一位为由而违规经营。

另一方面，很多国有企业也存在“重法律、轻制度”的情况。随着国有企业的社会化招聘人员越来越多，来自国资体系外的熟悉法律的专业人才较多，而能够全面、系统掌握国资监管制度的专业人才较少。由于各级国资监管部门多年来陆续出台内容涵盖财务、改革、投融资、激励分配、产权管理、风险管理等等全方位事项的各类制度，如果对这些互为系统、互为关联的具体制度掌握不够全面，国有企业也往往在国资监管制度的合规方面出现问题。

近年来，各级国资监管部门也陆续出台了专门的合规管理相关制度，合规管理也日益体系化、制度化、专业化。如，2018年11月，国务院国资委出台《中央企业合规管理指引（试行）》；2022年8月，国务院国资委出台《中央企业合规管理办法》，并提出：地方国有资产监督管理机构参照本办法，指导所出资企业加强合规管理工作。

山东省国资委也于2019年12月出台了《省属企业合规管理指引》，于2023年7月印发了《关于进一步加强省属企业合规管理工作的指导意见》并要求省属企业设立首席合规官，于2023年12月印发了《省属企业重大经营决策合规审查管理办法》等。

而对于“合规”的反面即“违规”，国家及地方政府、各级国资监管部门更是出台了较多相关制度对国有企业“违规”责任进行追究。如，国务院办公厅于2016年8月印发《关于建立国有企业违规经营投资责任追究制度的意见》；国务院国资委于2018年8月印发《中央企业违规经营投资责任追究实施办法（试行）》、于2023年4月印发《关于做好2023年中央企业违规经营投资责任追究工作的通知》等。

山东在国有企业违规责任追究方面也出台了较多制度。如，山东省人民政府办公厅2018年5月印发《关于健全省属国有企业违规经营投资责任追究制度有关事项的通知》；山东省国资委2019年10月印发《山东省省属企业违规经营投资责任追究实施办法（试行）》、2021年4月印发《关于建立省属企业违规经营投资责任追究报告制度的通知》、2022年6月印发《山东省省属企业违规经营投资问题线索查处工作指引》等等。

合规经营是国有企业实现高质量发展的重要基础和必要路径。随着国有企业经营规模的扩大以及各类业务和环境的日趋复杂，合规管理越发重要了。

而山东黄金集团此次动员会所提出的要确保“有办法管”、“有队伍管”、“有平台管”，也是对国有企业合规管理工作的精要提炼。

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作者：山东国赢国企混改研究院